945中信证券:2017年度外面部把持评价报告

时间:2019-06-08 10:07 点击:

  公司代码:600030                            公司信称:中信证券

  中信证券股份拥有限公司

  2017 年度外面部把持评价报告

  中信证券股份拥有限公司所拥有股东方:

  根据《企业外面部把持根本规范》及其配套带的规则和其他外面部把持接管要寻求(以下信称“企业内

  部把持规范体系”),结合本公司(以下信称“公司”)外面部把持制度和评价方法,在外面部把持日日监

  督和专项监督的基础上,我们对公司2017年12月31日(外面部把持评价报告基准日)的外面部把持拥有效性进

  行了评价。

  壹. 要紧音皓

  依照企业外面部把持规范体系的规则,确立健全和拥有效实施外面部把持,评价其拥有效性,并照实说出内

  部把持评价报告是公司董事会的责。监事会对董事会确立和实施外面部把持终止监督。经纪办层担负

  布匹局指带企业外面部把持的日日运转。公司董事会、监事会及董事、监事、初级办人员保障本报告情节

  不存放在任何虚假记载、误带性述或严重缺漏,并对报告情节的真实性、正确性和完整顿性担负壹般及包

  带法度责。

  公司外面部把持的目的是靠边保障经纪办合法合规、资产装置然、财政报告及相干信息真实完整顿,提

  高经纪效力和效实,推向完成展开战微。鉴于外面部把持存放在的固拥有囿于性,故但能为完成上述目的供

  靠边保障。余外面,鉴于情景的变募化能招致外面部把持变得不恰当,或对把持政策恭以次遵循的程度投降低,

  根据外面部把持评价结实铰测不到来外面部把持的拥有效性具拥有壹定的风险。

  二. 外面部把持评价定论

  1.  公司于外面部把持评价报告基准日,能否存放在财政报告外面部把持严重缺隐

  □是 √否

  2.  财政报告外面部把持评价定论

  √拥有效 □拥有效

  根据公司财政报告外面部把持严重缺隐的认定情景,于外面部把持评价报告基准日,不存放在财政报告内

  部把持严重缺隐,董事会认为,公司已依照企业外面部把持规范体系和相干规则的要寻求在所拥有严重方面保

  持了拥有效的财政报告外面部把持。

  3.  能否发皓匪财政报告外面部把持严重缺隐

  □是 √否

  根据公司匪财政报告外面部把持严重缺隐认定情景,于外面部把持评价报告基准日,公司不发皓匪财政

  报告外面部把持严重缺隐。